La Securities and Exchange Commission (SEC) a mis en garde les investisseurs américains contre les escrocs se faisant passer pour des fonctionnaires de la SEC dans le cadre de stratagèmes gouvernementaux par le biais d’appels téléphoniques, de messages vocaux, d’e-mails et de lettres.
L’alerte provient de l’Office of Investor Education and Advocacy (OIEA) de la SEC, qui publie régulièrement des avertissements pour informer les investisseurs des derniers développements en matière de fraudes et d’escroqueries en matière d’investissement.
« Nous savons que plusieurs personnes ont récemment reçu des appels téléphoniques ou des messages vocaux qui semblaient provenir d’un numéro de téléphone de la SEC », OIEA mentionné.
« Les appels et les messages ont soulevé de prétendues inquiétudes concernant des transactions non autorisées ou d’autres activités suspectes dans les comptes de vérification ou de crypto-monnaie des destinataires. »
Il est conseillé aux investisseurs de ne pas fournir d’informations personnelles tant qu’ils n’ont pas vérifié qu’ils parlent avec un responsable de la SEC, car ces appels téléphoniques et messages vocaux ne sont « en aucun cas liés à la SEC ».
Pour confirmer l’identité d’une personne derrière des appels ou des messages non sollicités prétendant provenir de la SEC, vous pouvez utiliser le localisateur de personnel de la SEC au (202) 551-6000, ou appeler le (800) SEC-0330 ou envoyer un e-mail à help@SEC.gov.
Si vous êtes victime d’une tentative d’escroquerie de la part d’une personne essayant de se faire passer pour la SEC, vous pouvez également déposer une plainte auprès du Bureau de l’inspecteur général de la SEC à l’adresse www.sec.gov/oig ou appeler la hotline gratuite de l’OIG à l’adresse ( 833) SEC-OIG1 (732-6441).
Des escrocs ont utilisé les noms de vrais employés de la SEC et des messages électroniques qui semblent faussement provenir de la SEC pour inciter les victimes à envoyer l’argent du fraudeur. L’usurpation d’identité d’agences et d’employés du gouvernement américain (ainsi que d’entités de services financiers légitimes) est une caractéristique courante des sollicitations d’avance de frais et d’autres stratagèmes frauduleux. Même lorsque les fraudeurs ne demandent pas que des fonds leur soient envoyés directement, ils peuvent utiliser les informations personnelles qu’ils obtiennent pour voler l’identité d’une personne ou détourner ses actifs financiers. — SEC
« La SEC ne demande de l’argent à aucune personne ou entité à titre de pénalité ou de restitution pour des actes répréhensibles présumés en dehors de son processus d’application formel », a ajouté le département de la SEC.
« Soyez sceptique si vous êtes contacté par une personne prétendant appartenir à la SEC et vous demandant vos participations, numéros de compte, codes PIN, mots de passe ou autres informations pouvant être utilisées pour accéder à vos comptes financiers. »
En juillet, la division des enquêtes criminelles du FBI a également mis en garde les investisseurs contre les fraudeurs se faisant passer pour des professionnels de l’investissement enregistrés tels que les courtiers et les conseillers en investissement.
L’alerte du FBI fait suite à une alerte de fraude similaire émise par la FINRA la même semaine concernant les escroqueries par imposteurs de courtiers utilisant des sites d’hameçonnage se faisant passer pour des courtiers et des documents d’enregistrement SEC ou FINRA falsifiés.
Les victimes ou ceux qui ont des informations sur un stratagème d’imposteur de courtier peuvent signaler une éventuelle fraude en valeurs mobilières au SECONDE et la fraude en ligne au Centre de plaintes pour crimes sur Internet du FBI.